包頭醫(yī)學(xué)院科技成果轉(zhuǎn)化管理規(guī)定（修訂）
包醫(yī)院發(fā)【2023】68號
第一章 總 則
第一條 為貫徹落實(shí)國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和自治區(qū)“科技興蒙”行動(dòng)，更好地發(fā)揮科學(xué)技術(shù)在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的引領(lǐng)和支撐作用，加快科技成果轉(zhuǎn)化，規(guī)范科技成果使用、處置和收益管理，根據(jù)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（中華人民共和國主席令第三十二號）、《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》（教技（2016〕3號）《關(guān)于科技人員取得職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)有關(guān)個(gè)人所得稅政策的通知》(財(cái)稅（2018]58號）《內(nèi)蒙古自治區(qū)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》（2018修訂）《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量 促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》（教科技［2020]1號）和《關(guān)于加強(qiáng)內(nèi)蒙古自治區(qū)高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)施意見》（內(nèi)教發(fā)〔2022〕2號）等文件精神，結(jié)合學(xué)校實(shí)際，修訂本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定所稱科技成果，是指學(xué)校所屬單位或個(gè)人在包頭醫(yī)學(xué)院工作、學(xué)習(xí)期間，依托學(xué)校承擔(dān)國家、地方、企事業(yè)等單位的科研項(xiàng)目或執(zhí)行學(xué)校的工作任務(wù)，或者主要是利用學(xué)校的有形或無形資產(chǎn)所完成的科技成果。包括：
（一）學(xué)校科技人員在履行本職工作中做出的科技成果；
（二）履行學(xué)校交付的本職工作之外的任務(wù)所做出的科技成果；
（三）退休、調(diào)離學(xué)校后或者勞動(dòng)、人事關(guān)系終止后一年內(nèi)做出的，與其在學(xué)校承擔(dān)的本職工作或者學(xué)校分配的任務(wù)有關(guān)的科技成果；
（四）主要利用學(xué)校有形或無形資產(chǎn)完成的科技成果，包括學(xué)校的資金、實(shí)驗(yàn)場所、實(shí)驗(yàn)設(shè)備，以學(xué)校名義（譽(yù)）獲得的各種經(jīng)費(fèi)、基金、原材料或者不對外公開的技術(shù)資料等。科技成果包括但不限于已經(jīng)產(chǎn)權(quán)化的專利、軟件著作權(quán)、品種權(quán)、作品與著作權(quán)等成果，未產(chǎn)權(quán)化的創(chuàng)新知識(shí)、專有技術(shù)、技術(shù)秘密、軟件、算法等成果，以及各種新的產(chǎn)品、工藝、方法、設(shè)計(jì)、工程、材料、系統(tǒng)的應(yīng)用示范等。
第三條 科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高社會(huì)生產(chǎn)力水平而對科技成果進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。利用學(xué)校經(jīng)營性資產(chǎn)、校名校譽(yù)、學(xué)校標(biāo)識(shí)以及其他無形資產(chǎn)進(jìn)行的投資經(jīng)營活動(dòng)，不在本規(guī)定范圍。
第四條 科技成果轉(zhuǎn)化收益是指科技成果轉(zhuǎn)化所獲得的轉(zhuǎn)讓費(fèi)、許可費(fèi)、利潤分成或收入提成、科技成果作價(jià)入股的股權(quán)收益（包括分紅、股份轉(zhuǎn)讓所得等）以及其他與成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的所有收益，扣除轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相關(guān)成本和稅費(fèi)后的凈收益。
第五條 成果完成人是指完成科技成果的個(gè)人或研發(fā)團(tuán)隊(duì)。成果完成人在科技成果轉(zhuǎn)化過程中應(yīng)當(dāng)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，遵守國家的法律法規(guī)，維護(hù)國家利益和社會(huì)公共利益，有利于學(xué)校科技事業(yè)發(fā)展、學(xué)科建設(shè)和師生員工積極性的發(fā)揮，不得侵害學(xué)校合法權(quán)益。
第六條 科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)應(yīng)當(dāng)尊重市場規(guī)律，遵循自愿、互利、公平、誠實(shí)信用的原則，依法或者依照合同的約定，享受利益，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
第七條 學(xué)校享有科技成果的所有權(quán)及處置權(quán)，鼓勵(lì)各單位和教師積極開展科技成果轉(zhuǎn)化工作，將其作為業(yè)績考核、職稱評定的重要依據(jù)。
第二章 機(jī)構(gòu)與職責(zé)
第八條學(xué)校實(shí)行“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理、部門協(xié)同”的科技成果轉(zhuǎn)化管理體制。學(xué)校成立“科技成果轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組”，負(fù)責(zé)學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化的管理和指導(dǎo)工作。領(lǐng)導(dǎo)小組由校長任組長，分管科研、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、人事、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)工作的副校長任副組長，成員由各相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在科研處。
科技成果轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室是學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動(dòng)的統(tǒng)一歸口管理部門，是科技成果的申報(bào)登記和認(rèn)定的管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確認(rèn)成果的權(quán)屬；學(xué)校有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技成果轉(zhuǎn)化政策措施的擬訂；技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可方式的科技成果轉(zhuǎn)化的管理，成果轉(zhuǎn)化合同或協(xié)議的管理；合同印章的保管加蓋及登記工作；按要求上報(bào)科技成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告；開展與科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的其他工作等。
黨政（外事）辦公室負(fù)責(zé)合同相關(guān)法律事務(wù)；制作、發(fā)放、備存授權(quán)委托書；組織制定學(xué)校合同管理制度；合同印章加蓋前的審核工作等。
國有資產(chǎn)管理處負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類國有資產(chǎn)監(jiān)督管理。
計(jì)劃財(cái)務(wù)處負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化收益的財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)核算和收益分配。
人事處負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中教職工兼職和在職離崗創(chuàng)業(yè)行為的管理和人才評聘體系的完善工作。
成果完成人所在二級單位協(xié)助督促實(shí)施，配合學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化工作。
第三章 組織與管理
第九條 建立健全科技成果登記管理制度。學(xué)校師生需按照科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的要求，對已完成的科技成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行整理、登記、歸檔和報(bào)備，并納入學(xué)校統(tǒng)一管理。
第十條 科技成果轉(zhuǎn)化的主要方式：
（一）自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化；
（二）向成果完成人以外的其他個(gè)人或組織（以下簡稱他人）轉(zhuǎn)讓該科技成果；
（三）許可他人使用該科技成果；
（四）以該科技成果作為合作條件，與他人共同實(shí)施轉(zhuǎn)化；
（五）以該科技成果作價(jià)投資，折算股份或者出資比例；
（六）其他協(xié)商確定的方式。
第十一條 科技成果轉(zhuǎn)化合同的起草、審核、審批及簽署按照《包頭醫(yī)學(xué)院合同管理辦法》（包醫(yī)院字（2017〕42號）《包頭醫(yī)學(xué)院合同管理內(nèi)部控制制度（修訂）》（包醫(yī)黨發(fā)〔2023]31號）和《包頭醫(yī)學(xué)院科技合同管理辦法》（包醫(yī)院發(fā)[2023]65號）的規(guī)定執(zhí)行。具體履行合同的相關(guān)程序如下：
（一）向國內(nèi)外單位或個(gè)人進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的，成果完成人需在科技成果轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室領(lǐng)取“包頭醫(yī)學(xué)院科技成果轉(zhuǎn)化申請表”（以下簡稱“申請表”），并與成果需求單位在充分協(xié)商的基礎(chǔ)上提出協(xié)議文本（合同）初稿；
（二）協(xié)議文本（合同）初稿及申請表經(jīng)所在學(xué)院主管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，報(bào)科技成果轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核，并按照學(xué)校合同管理辦法要求簽署合同；
（三）科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化可依法通過技術(shù)市場掛牌交易、拍賣、協(xié)議定價(jià)等方式確定科技成果交易價(jià)格。實(shí)行協(xié)議定價(jià)的，必須在校內(nèi)公示，公示內(nèi)容包括科技成果名稱及證書號、成果完成人等基本要素，以及擬交易價(jià)格、價(jià)格形成過程等，公示期為15個(gè)工作日。公示期內(nèi)無異議的，按學(xué)校分級審批管理的原則辦理成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)手續(xù)；公示期內(nèi)有異議的應(yīng)中止交易，待核實(shí)相關(guān)情況、無異議后重新公示。異議必須實(shí)名、書面向科技成果轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提出。
學(xué)校鼓勵(lì)成果完成人在規(guī)范的技術(shù)市場進(jìn)行科技成果掛牌交易、競價(jià)拍賣。
（四）根據(jù)審批結(jié)果，以轉(zhuǎn)讓、許可方式轉(zhuǎn)化的成果，由科技成果轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織成果轉(zhuǎn)化申請人和技術(shù)受讓方簽訂合同并備案。以作價(jià)投資方式轉(zhuǎn)化的，由科研處代表學(xué)校實(shí)施無形資產(chǎn)對外投資，并組織成果轉(zhuǎn)化申請人和技術(shù)受讓方簽訂技術(shù)出資轉(zhuǎn)讓協(xié)議并將相關(guān)材料報(bào)學(xué)校備案；
（五)科技成果以完成人自行或與他人合作投資創(chuàng)辦企業(yè)實(shí)施轉(zhuǎn)化的，可按轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資等轉(zhuǎn)化方式，將科技成果轉(zhuǎn)化至所創(chuàng)辦的企業(yè)；
（六）其他科技成果轉(zhuǎn)化方式，可采用“一事一議”方式進(jìn)行。
第十二條 涉及國家安全、國家利益和重大社會(huì)公共利益的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，或向境外轉(zhuǎn)讓、獨(dú)占許可的成果，需嚴(yán)格依照相關(guān)法律法規(guī)和文件要求履行報(bào)批手續(xù)。對列入《中國禁止出口技術(shù)目錄》中禁止出口以及其他影響、損害國家競爭力和國家安全的科技成果，禁止向境外許可或轉(zhuǎn)讓。
第十三條 建立科技成果與技術(shù)轉(zhuǎn)化情況報(bào)告制度。由科技成果轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)整理技術(shù)轉(zhuǎn)化相關(guān)合同、作價(jià)投資企業(yè)資料以及學(xué)校、二級單位和成果完成人在科技成果轉(zhuǎn)化過程中的權(quán)益分配等信息，定期向上級主管部門匯報(bào)。
第四章 收益與分配
第十四條 本規(guī)定所指“收益”是指科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的一切經(jīng)濟(jì)權(quán)益。
第十五條 學(xué)校開設(shè)專用賬戶統(tǒng)一管理科技成果轉(zhuǎn)化所產(chǎn)生的收益。成果轉(zhuǎn)化的收益進(jìn)入學(xué)校專用賬戶，扣除轉(zhuǎn)化過程中發(fā)生的費(fèi)用，包括中介費(fèi)、轉(zhuǎn)讓費(fèi)、許可費(fèi)、評估費(fèi)、拍賣傭金、稅金等，余下收益（凈收益）按照稅前收益進(jìn)行分配，需繳納的稅費(fèi)由各方在分配后自行承擔(dān)。
第十六條 科技成果的技術(shù)許可和技術(shù)轉(zhuǎn)讓凈收益，原則上按成果完成人80%、學(xué)校20%的比例進(jìn)行凈收益分配。
學(xué)校凈收益部分中：70%由學(xué)校統(tǒng)籌，作為科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，主要用于科學(xué)研究與技術(shù)研發(fā)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)營、成果轉(zhuǎn)化人才隊(duì)伍建設(shè)以及對成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)人員的獎(jiǎng)勵(lì)；30%由完成人所在二級單位統(tǒng)籌，主要用于對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)人員的獎(jiǎng)勵(lì)，各二級單位應(yīng)制定對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)人員的獎(jiǎng)勵(lì)辦法，并在計(jì)劃財(cái)務(wù)處、科研處備案。
第十七條 以作價(jià)投資形式進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的，所得股權(quán)及其收益按成果完成人80%、學(xué)校20%的比例進(jìn)行分配。學(xué)校部分的股權(quán)由科研處代表學(xué)校管理或持有。對于重大科技成果產(chǎn)權(quán)和股份轉(zhuǎn)化等事宜，學(xué)校采取“一事一議”的方式處理。
第十八條 學(xué)校鼓勵(lì)校內(nèi)外機(jī)構(gòu)和人員對學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化提供中介服務(wù)，中介可以在轉(zhuǎn)化收益中提取總額不超過10%的中介費(fèi)用。該費(fèi)用在進(jìn)行收益分配之前扣除。
第十九條 成果完成人部分的凈收益可由成果完成人選擇以下兩種或其中一種方式進(jìn)行提取,具體方式和比例由成果完成人確定：
（一）直接領(lǐng)取現(xiàn)金，扣除個(gè)人所得稅后轉(zhuǎn)入完成人銀行卡；
（二）用作自立項(xiàng)課題經(jīng)費(fèi)，按學(xué)校橫向科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理。
第二十條 科技成果轉(zhuǎn)化收益在成果完成人之間分配時(shí)，依據(jù)成果轉(zhuǎn)化申請時(shí)提出的具體分配方案，由計(jì)劃財(cái)務(wù)處執(zhí)行。
第二十一條 對于擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員獲得科技成果轉(zhuǎn)化收益，按照分類管理的原則執(zhí)行。
(一）學(xué)校正職領(lǐng)導(dǎo)作為科技成果主要完成人或?qū)萍汲晒D(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的，可獲得現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，原則上不得獲取股權(quán)激勵(lì)。正職領(lǐng)導(dǎo)在擔(dān)任現(xiàn)職前因科技成果轉(zhuǎn)化獲得的股權(quán)，任職后應(yīng)當(dāng)限時(shí)予以轉(zhuǎn)讓，逾期未轉(zhuǎn)讓的，任期內(nèi)限制交易。擔(dān)任其他領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的，可獲得現(xiàn)金、股份或者出資比例等獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬；
（二）對擔(dān)任校級、處級領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員的科技成果轉(zhuǎn)化收益分配實(shí)行公開公示制度，不得利用職權(quán)侵占他人科技成果轉(zhuǎn)化收益。公示內(nèi)容應(yīng)包括在成果完成或成果轉(zhuǎn)化過程中的貢獻(xiàn)情況及擬分配的獎(jiǎng)勵(lì)、占比情況等。
第五章 法律責(zé)任
第二十二條 科技成果轉(zhuǎn)化過程中，存在下列情形之一的，學(xué)校將根據(jù)不同情況，對當(dāng)事人給予批評、追究行政責(zé)任、解除聘任，直至移送司法機(jī)關(guān)，依法追究民事或刑事責(zé)任。
（一）在科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中，違反國家有關(guān)法規(guī)和學(xué)校規(guī)定，抄襲、竊取、篡改、非法占有、假冒他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)者；
（二）將科技成果及其技術(shù)資料據(jù)為己有，擅自轉(zhuǎn)讓或變相轉(zhuǎn)讓，泄露學(xué)校技術(shù)秘密，阻礙學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化者；
（三）在科技成果轉(zhuǎn)化過程中弄虛作假、非法牟利，隱藏與需求方利益關(guān)系或?qū)萍汲晒峁┨摷贆z測、評估證明者；
（四）離職、離休、退休后從事與學(xué)校相同科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，給學(xué)校造成經(jīng)濟(jì)損失者；
（五）科技成果轉(zhuǎn)化收入未轉(zhuǎn)入學(xué)校專用賬戶者；
（六）除不可抗拒因素外，未能按規(guī)定履行合同，造成合同糾紛，嚴(yán)重?fù)p害學(xué)校聲譽(yù)和權(quán)益者。
第二十三條 科技成果轉(zhuǎn)化合同中須約定，經(jīng)濟(jì)賠償總額不得超過合同成交價(jià)。如發(fā)生賠償（或補(bǔ)償）責(zé)任，由獲益方按收益分配比例分擔(dān)。
第二十四條 科技成果轉(zhuǎn)化過程中，通過技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價(jià)格的，或者通過協(xié)議定價(jià)并按規(guī)定在校內(nèi)或技術(shù)交易市場公示擬交易價(jià)格的，單位領(lǐng)導(dǎo)在履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、沒有牟取非法利益的前提下，免除其在科技成果定價(jià)中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價(jià)值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。
第六章 附 則
第二十五條 本規(guī)定由科研處負(fù)責(zé)解釋。
第二十六條 執(zhí)行本規(guī)定中涉及的相關(guān)收益和獎(jiǎng)勵(lì)所得稅按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十七條 本規(guī)定自印發(fā)之日起施行，原《關(guān)于印發(fā)《包頭醫(yī)學(xué)院科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理辦法（暫行）>的通知》（包醫(yī)院字〔2017]48號）同時(shí)廢止。未盡事宜，按國家和內(nèi)蒙古自治區(qū)相關(guān)政策、規(guī)定及學(xué)校文件執(zhí)行。上級部門如有新政策和規(guī)定出臺(tái)，按新政策和規(guī)定執(zhí)行。
